3分排列3代理-3分排列3-沁水新闻
点击关闭
您现在的位置第一时间新闻首页>>财经新闻>>正文

证监局机制-辖区各证券期货经营机构一要切实承担合规管理的主体责任

2019网购花10万亿

原標題:內蒙古證監局:推進證券糾紛多元化解機制建設 保護投資者合法權益

內蒙古證監局網站11月25日消息,近期內蒙古證監局分別在赤峰市、鄂爾多斯市、呼和浩特市舉辦「內蒙古轄區證券糾紛多元化解暨投資者適當性管理」專題巡講。內蒙古證監局表示,下一步將堅持全面依法從嚴監管,持續督促轄區機構健全完善合規內控制度,引導當事人通過糾紛多元化解機制解決糾紛,依法保護投資者的合法權益,維護公開、公平、公正的資本市場秩序,促進轄區資本市場的和諧健康發展。

內蒙古證監局副局長陸華指出,資本市場參与主體眾多、利益多元化,建立證券糾紛多元化解機制、落實投資者適當性管理要求是維護投資者信心、保護投資者合法權益的迫切需要,對於不斷夯實我國資本市場發展基礎意義重大。轄區各證券期貨經營機構一要切實承擔合規管理的主體責任,有效落實投資者適當性管理。要牢固樹立「合規創造價值」經營理念,進一步完善內部管理機制,規範業務標準流程,定期開展內部檢查問責,將合規管理嵌入業務全鏈條之中,持續提升合規管理和風險防控水平;二要做好會議精神的傳達和貫徹落實,依法依規妥善化解爭議糾紛。各機構是糾紛投訴處理的「第一責任人」。轄區各證券經營機構要提高責任意識,建立健全完善糾紛投訴處理體制機制,注重加強從業人員證券期貨糾紛多元化解和投訴處理工作培訓,做好對投資者預期引導、理性教育以及投訴糾紛處理等工作,引導投資者運用證券期貨糾紛多元化解渠道,依法理性維權;三要健全廉潔從業管理內控體系,營造風清氣正的行業生態。各證券經營機構應建立約束和長效考核機制,不斷加強員工教育培訓,注重對員工道德理念的培育和從業行為的規範,切實提高員工綜合素質,做到以合規促發展,以廉潔行更遠。

來自轄區的123家證券經營機構的270名合規管理與客戶投訴處理相關業務人員參加培訓。培訓以深入推進證券糾紛多元化解機製為出發點,對證券糾紛化解渠道流程、糾紛投訴處理技巧、投資者適當性管理及員工執業行為管理等內容進行了重點講解,並通過案例的形式,對常見的證券類違法違規行為進行了分析,就工作中遇到的實踐問題進行了探討,同時從行業的角度提出了相關意見建議。

今日关键词:2020日本小姐冠军