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《证券公司合规管理实施指引》第二十条的规定

上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条、第二十四条、第二十七条,《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条,《证券公司内部控制指引》第七条,《证券公司合规管理实施指引》第二十条的规定,反映出你公司内部控制不完善、治理结构不健全。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我会决定对你公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

2020年01月04日

加强房地产信托合规管理和风险控制是银保监部门的工作重点

中国信托业协会数据显示,截至2019年三季度末,投向房地产的信托资金余额为2.78万亿元,较二季度减少1480.67亿元,环比下降5.05%,这是该项数据自2015年第四季度以来首次环比增速负增长。

2019年12月23日

辖区各证券期货经营机构一要切实承担合规管理的主体责任

内蒙古证监局网站11月25日消息,近期内蒙古证监局分别在赤峰市、鄂尔多斯市、呼和浩特市举办“内蒙古辖区证券纠纷多元化解暨投资者适当性管理”专题巡讲。内蒙古证监局表示,下一步将坚持全面依法从严监管,持续督促辖区机构健全完善合规内控制度,引导当事人通过纠纷多元化解机制解决纠纷,依法保护投资者的合法权益,维护公开、公平、公正的资本市场秩序,促进辖区资本市场的和谐健康发展。

2019年11月25日

川财证券有限责任公司存在三宗违规事项:公司合规管理和内部控制不到位、公司资产管理业务运作不规范、公司自有资金承接资管产品所持资产的行为不规范

二、公司自有资金承接资管产品所持资产的行为不规范。公司排查发现“16国购债”存在违约风险后,于2018年10月16日,以自有资金通过单一资金信托计划参考当日中证估值承接公司资管产品持有的部分“16国购债”,造成2018年10月16日至11月22日期间,公司自有资金通过单一资金信托计划持有“16国购债”占其发行规模的40%,存在规避《证券公司风险控制指标计算标准规定》(证监会公告〔2016〕10号)附件6《证券公司风险控制指标计算表》关于“持有一种非权益类证券的规模不得超过该证券总规模的20%”的监管要求的情形。

2019年10月08日

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